5 rules of options trading

Top 10 regras para o sucesso de negociação Carregando o jogador. A maioria das pessoas que estão interessadas em aprender a tornar-se comerciantes rentáveis ​​só precisa gastar alguns minutos on-line antes de ler tais frases como planejar seu comércio comércio seu plano e manter suas perdas a um mínimo. Para os novos comerciantes, estes pedaços de informação pode parecer mais como uma distração do que qualquer aconselhável aconselhável. Novos comerciantes muitas vezes só querem saber como montar seus gráficos para que eles possam se apressar e ganhar dinheiro. Para ser bem sucedido na negociação, no entanto, é preciso compreender a importância de e aderir a um conjunto de regras que têm orientado todos os tipos de comerciantes, com uma variedade de tamanhos de conta comercial. Cada regra sozinha é importante, mas quando eles trabalham juntos os efeitos são fortes. Negociar com essas regras pode aumentar muito as probabilidades de sucesso nos mercados. Regra n º 1: sempre usar um plano de negociação Um plano de negociação é um conjunto escrito de regras que especifica um comerciante s entrada, saída e critérios de gestão de dinheiro. Usando um plano de negociação permite que os comerciantes para fazer isso, embora seja um esforço demorado. Com a tecnologia de hoje, é fácil testar uma idéia de negociação antes de arriscar dinheiro real. Backtesting, aplicando idéias de negociação para dados históricos, permite que os comerciantes para determinar se um plano de negociação é viável, e também mostra a expectativa da lógica de planos. Uma vez que um plano foi desenvolvido e backtesting mostra bons resultados, o plano pode ser usado na negociação real. A chave aqui é aderir ao plano. Tomando os comércios fora do plano de negociação, mesmo que eles acabam por ser vencedores, é considerado mau comércio e destrói qualquer expectativa que o plano pode ter tido. Regra n º 2: Tratar o comércio como um negócio Para ser bem sucedido, é preciso abordar a negociação como um negócio a tempo inteiro ou a tempo parcial - não como um hobby ou um emprego . Como um hobby, onde nenhum compromisso real com a aprendizagem é feita, a negociação pode ser muito caro. Como um trabalho que pode ser frustrante, uma vez que não há salário regular. Negociação é um negócio, e incorre em despesas, perdas, impostos, incerteza, estresse e risco. Como um comerciante, você é essencialmente um pequeno empresário, e deve fazer sua pesquisa e estratégias para maximizar o seu potencial de negócios. Regra n º 3: Use a tecnologia à sua vantagem Negociação é um negócio competitivo, e pode-se assumir a pessoa sentada no outro lado de um comércio está tirando o máximo proveito da tecnologia. Plataformas de gráficos permitem aos comerciantes uma infinita variedade de métodos para visualizar e analisar os mercados. Backtesting uma idéia sobre dados históricos antes de arriscar qualquer dinheiro pode salvar uma conta comercial, para não mencionar o estresse e frustração. Conseguir atualizações de mercado com smartphones nos permite monitorar negócios praticamente em qualquer lugar. Mesmo a tecnologia que hoje nós tomamos para concedido, como conexões de alta velocidade do Internet, pode extremamente aumentar o desempenho de troca. Usando a tecnologia para sua vantagem, e mantendo-se atualizado com os avanços tecnológicos disponíveis, pode ser divertido e gratificante na negociação. Regra n º 4: proteger o seu capital de negociação Poupar dinheiro para financiar uma conta de negociação pode levar muito tempo e muito esforço. Pode ser ainda mais difícil (ou impossível) na próxima vez. É importante notar que proteger o seu capital de negociação não é sinônimo de não ter quaisquer negociações perdedoras. Todos os comerciantes têm negócios perdendo que é parte do negócio. Proteger o capital implica não tomar quaisquer riscos desnecessários e fazer tudo o que puder para preservar o seu negócio comercial. Regra n º 5: Torne-se um estudante dos mercados Pense nisso como educação continuada - os comerciantes precisam permanecer focados em aprender mais a cada dia. Uma vez que muitos conceitos possuem conhecimento pré-requisito, é importante lembrar que compreender os mercados e todas as suas complexidades é um processo contínuo ao longo da vida. A pesquisa dura permite que os comerciantes aprendam os fatos, como o que os relatórios econômicos diferentes significam. O foco e a observação permitem que os comerciantes ganhem o instinto e aprendem as nuances que é o que ajuda comerciantes a compreender como aqueles relatórios econômicos afetam o mercado que estão negociando. (Leia cerca de 24 relatórios econômicos diferentes em nosso Tutorial de Indicadores Econômicos.) A política mundial, eventos, economias - mesmo o clima - têm um impacto nos mercados. O ambiente de mercado é dinâmico. Quanto mais os comerciantes entenderem os mercados passados ​​e atuais, mais preparados serão para enfrentar o futuro. Regra n º 6: Risco Somente o que você pode se dar ao luxo de perder Na regra n º 4, mencionei que o financiamento de uma conta de negociação pode ser um processo longo. Antes de um comerciante começa a usar dinheiro real, é imperativo que todo o dinheiro na conta ser verdadeiramente dispensável. Se não for, o comerciante deve manter a poupança até que seja. Deve ir sem dizer que o dinheiro em uma conta de negociação não deve ser alocado para a faculdade crianças faculdade ou pagar a hipoteca. Traders nunca deve permitir-se a pensar que eles estão simplesmente emprestado dinheiro dessas outras obrigações importantes. Um deve estar preparado para perder todo o dinheiro alocado para uma conta comercial. Perder dinheiro é suficientemente traumático é ainda mais se é capital que nunca deveria ter sido arriscado para começar. Regra n º 7: Desenvolver uma metodologia de negociação com base em fatos Tomando o tempo para desenvolver uma metodologia de negociação de som vale a pena o esforço. Pode ser tentador acreditar no tão fácil é como imprimir dinheiro trocando fraudes que são prevalentes na internet. Mas fatos, não emoções ou esperança, deve ser a inspiração por trás do desenvolvimento de um plano de negociação. Os comerciantes que não estão com pressa para aprender normalmente têm um tempo mais fácil de peneiração através de todas as informações disponíveis na internet. Considere isto: se você fosse começar uma nova carreira, mais do que provavelmente você precisaria estudar em uma faculdade ou universidade por pelo menos um ano ou dois antes de você foi qualificado para se candidatar mesmo para uma posição no novo campo. Esperar que aprender a negociar exige pelo menos a mesma quantidade de tempo e factualmente conduzido pesquisa e estudo. Regra n º 8: Sempre usar um Stop Loss Um stop loss é uma quantidade predeterminada de risco que um comerciante está disposto a aceitar com cada comércio. A perda de parada pode ser um valor em dólar ou porcentagem, mas de qualquer forma ele limita a exposição dos comerciantes durante um comércio. Usando uma perda de parada pode tirar parte da emoção de negociação, uma vez que sabemos que só vai perder X quantidade em qualquer comércio. Ignorar um stop loss, mesmo que leve a um comércio vencedor, é má prática. Sair com uma perda de stop, e, assim, ter uma negociação perdendo, ainda é bom negociação se cair dentro das regras de planos de negociação. Enquanto a preferência é sair de todos os comércios com um lucro, não é realista. O uso de uma perda protetora de parada ajuda a garantir que nossas perdas e nosso risco são limitados. Regra n º 9: saber quando parar de negociar Há duas razões para parar de negociação: um plano de negociação ineficaz e um comerciante ineficaz. Um plano de negociação ineficaz mostra perdas muito maiores do que o previsto em testes históricos. Mercados podem ter mudado, a volatilidade dentro de um determinado instrumento de negociação pode ter diminuído, ou o plano de negociação simplesmente não está executando tão bem quanto o esperado. Um vai se beneficiar por permanecer sem emoção e de negócios. Pode ser hora de reavaliar o plano de negociação e fazer algumas mudanças, ou para começar de novo com um novo plano de negociação. Um plano de negociação sem êxito é um problema que precisa ser resolvido. Não é necessariamente o fim do negócio de negociação. Um comerciante ineficaz é aquele que é incapaz de seguir o seu plano de negociação. Estressores externos, maus hábitos e falta de atividade física podem contribuir para esse problema. Um comerciante que não está em condições de pico para a negociação deve considerar uma ruptura para lidar com quaisquer problemas pessoais, seja saúde ou estresse ou qualquer outra coisa que proíbe o comerciante de ser eficaz. Após todas as dificuldades e desafios foram tratados, o comerciante pode retomar. Regra No.10: Manter Trading em Perspectiva É importante manter-se focado no grande quadro ao negociar. Um comércio perdedor não deve nos surpreender - é uma parte da negociação. Da mesma forma, um comércio vencedor é apenas um passo ao longo do caminho para o comércio rentável. São os lucros acumulados que fazem a diferença. Uma vez que um comerciante aceita vitórias e perdas como parte do negócio, as emoções terão menos de um efeito sobre o desempenho de negociação. Isso não quer dizer que não podemos estar entusiasmados com um comércio particularmente frutífero, mas devemos ter em mente que um comércio perdedor não está longe. Definir metas realistas é uma parte essencial de manter o comércio em perspectiva. Se um comerciante tem uma pequena conta comercial, ele ou ela não deve esperar para puxar em retornos enormes. Um retorno de 10 em uma conta de 10.000 é completamente diferente de um retorno de 10 em uma conta de 1.000.000 de negociação. Trabalhar com o que você tem, e permanecer sensato. Conclusão Entender a importância de cada uma ou essas regras de negociação, e como eles funcionam juntos, pode ajudar os comerciantes a estabelecer um negócio comercial viável. Trading é trabalho duro, e os comerciantes que têm a disciplina ea paciência para seguir estas regras podem aumentar suas chances de sucesso em uma arena muito competitiva. Day-Trading Margem Requisitos: Conheça as regras Nós emitimos esta orientação do investidor para fornecer algumas informações básicas sobre o dia Requisitos de margem de negociação e para responder às perguntas mais frequentes. Também o encorajamos a ler nosso Aviso aos Membros e a notificação do Federal Register sobre as regras. Resumo das Requisitos de Margem de Negociação de Dia As regras adotam o trader de dia de padrão de termo, que inclui qualquer cliente de margem que negocia dia (compra então vende ou vende curto então compra a mesma segurança no mesmo dia) quatro ou mais vezes em cinco dias úteis , Desde que o número de comércios do dia são mais de seis por cento da atividade total de negociação de clientes para esse mesmo período de cinco dias. Sob as regras, um comerciante dia padrão deve manter o patrimônio mínimo de 25.000 em qualquer dia que o dia do cliente negocia. O capital mínimo exigido deve estar na conta antes de qualquer dia de negociação atividades. Se a conta cair abaixo da exigência de 25.000, o comerciante de dia de padrão não será permitido para negociar dia até que a conta é restaurada para o nível de capital mínimo de 25.000. As regras permitem que um comerciante dia padrão para o comércio até quatro vezes o excesso de margem de manutenção na conta a partir do fechamento do dia anterior. Se um comerciante do dia do teste exceder a limitação do poder de compra negociando do dia, a empresa emitirá uma chamada da margem de troca do dia ao comerciante do dia do teste padrão. O comerciante de dia de padrão terá então, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de negociação diária. Até que a chamada de margem seja cumprida, a conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca diária de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base no compromisso de negociação diário total dos clientes. Se a chamada de margem de negociação diária não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em uma base disponível em dinheiro por 90 dias ou até que a chamada seja atendida. Além disso, as regras exigem que todos os fundos utilizados para cumprir a exigência de capital mínimo de troca diária ou para atender a qualquer chamada de margem de negociação diária permanecem na conta de comerciantes de dia padrão por dois dias úteis após o fechamento do negócio em qualquer dia em que o depósito É necessário. As regras também proíbem o uso de garantias cruzadas para atender a qualquer das exigências de margem de negociação diária. Perguntas freqüentes O objetivo principal das regras de margem de negociação diária é exigir que certos níveis de patrimônio líquido sejam depositados e mantidos em contas diárias e que esses níveis sejam suficientes para suportar os riscos associados às atividades de day-trading. Determinou-se que as regras da margem de negociação no dia anterior não abordavam adequadamente os riscos inerentes a certos padrões de negociação diária e encorajavam práticas como a utilização de garantias cruzadas que não exigiam que os clientes demonstrasse capacidade financeira real para se envolver No dia de negociação. A maioria dos requisitos de margem são calculados com base em posições de títulos de clientes no final do dia de negociação. Um cliente que negoceia apenas dia não tem uma posição de segurança no final do dia em que um cálculo de margem de outra forma resultaria em uma chamada de margem. No entanto, o mesmo cliente gerou riscos financeiros ao longo do dia. As regras da margem de negociação diária abordam esse risco impondo uma exigência de margem para a negociação diária, que é calculada com base na maior posição aberta dos negociantes diários (em dólares) durante o dia, em vez de em suas posições abertas no final do dia . Os investidores tiveram a oportunidade de comentar as regras As regras foram aprovadas pelo Conselho de Administração do Regulamento NASD e depois arquivadas na Securities and Exchange Commission (SEC). Em 18 de fevereiro de 2000, a SEC publicou NASDs propostas de regras para comentário no Federal Register. A SEC também publicou para comentar mudanças de regras substancialmente semelhantes que foram propostas pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE). A SEC recebeu mais de 250 cartas de comentários em resposta à publicação dessas mudanças de regras. Tanto a NASD quanto a NYSE apresentaram as respostas escritas da SEC a essas cartas de comentários. Em 27 de fevereiro de 2001, a SEC aprovou tanto a NASD como a NYSE. Como observado acima, as regras de NASD tornaram-se operacionais em 28 de setembro de 2001. Definições O que é um day trade? Day trading refere-se a compra, em seguida, vender ou vender curto, em seguida, comprar a mesma segurança no mesmo dia. Basta comprar uma garantia, sem vendê-la mais tarde naquele mesmo dia, não seria considerado um comércio de dia. A regra afeta vendas a descoberto Como com as regras de margem atuais, todas as vendas a descoberto devem ser feitas em uma conta de margem. Se você vende curto e depois comprar para cobrir no mesmo dia, é considerado um dia de comércio. A regra se aplica às opções de troca diária Sim. A regra de margem de negociação diária aplica-se à negociação diária de qualquer título, incluindo opções. O que é um comerciante de dia de padrão Você será considerado um comerciante de dia de padrão se você troca quatro ou mais vezes em cinco dias úteis e suas atividades de troca de dia são maiores de seis por cento de sua atividade de negociação total para esse mesmo período de cinco dias. Sua empresa de corretagem também pode designá-lo como um comerciante de dia de padrão, se ele sabe ou tem uma base razoável para acreditar que você é um comerciante dia padrão. Por exemplo, se a empresa forneceu dia de negociação de treinamento para você antes de abrir sua conta, ele poderia designá-lo como um comerciante dia padrão. Eu ainda seria considerado um comerciante de dia de padrão se eu me envolver em quatro ou mais operações de dia em uma semana, em seguida, abster-se de dia de negociação na próxima semana Em geral, uma vez que sua conta foi codificada como um comerciante dia padrão, a empresa continuará a Considerá-lo como um comerciante dia padrão, mesmo se você não dia de comércio por um período de cinco dias. Isso ocorre porque a empresa terá uma crença razoável de que você é um comerciante dia padrão com base em suas atividades comerciais anteriores. No entanto, entendemos que você pode alterar sua estratégia de negociação. Você deve entrar em contato com sua empresa se você decidiu reduzir ou cessar suas atividades de negociação diária para discutir a codificação apropriada de sua conta. Requisito de Equidade Mínima de Negociação diária Qual é a exigência de capital mínimo para um trader de dia de padrão As exigências de capital mínimo em qualquer dia em que você negocia é de 25.000. Os 25.000 necessários devem ser depositados na conta antes de qualquer dia de atividades de negociação e deve ser mantido em todos os momentos. Por que a exigência de capital mínimo para os comerciantes dia padrão mais elevado do que a exigência de capital mínimo atual de 2.000 A exigência de capital mínimo de 2.000 foi estabelecido em 1974, antes da tecnologia existia para permitir a negociação eletrônica dia pelo investidor de varejo. Em conseqüência, não foi criada a exigência de capital mínimo de 2.000 para se aplicar às atividades de day-trading. Em vez disso, foi desenvolvida a exigência de capital mínimo de 2.000 para o investidor de buy-and-hold que manteve garantias de títulos em sua conta, Estava (e ainda está) sujeita a uma exigência de margem de manutenção regulatória de 25% para títulos de ações longos. Esta garantia poderá ser vendida se os valores mobiliários diminuírem substancialmente em valor e estiverem sujeitos a uma chamada de margem. O dia típico comerciante, no entanto, é plana no final do dia (ou seja, ele não é nem longo nem curto títulos). Portanto, não há garantia para a corretora vender para atender às exigências de margem e garantias devem ser obtidas por outros meios. Conseqüentemente, a exigência mínima mais elevada do patrimônio líquido para a troca do dia fornece à corretora uma almofada para encontrar todas as deficiências na conta que resulta da troca do dia. Como foi determinada a exigência de 25.000 Os acordos de crédito para contas de margem de negociação diária envolvem duas partes - a corretora que processa os negócios e o cliente. A corretora é o credor eo cliente é o mutuário. Para determinar se a exigência de capital mínimo existente de 2.000 era suficiente para os riscos adicionais incorridos com a negociação diária, obtivemos o aporte de um número de corretoras, uma vez que estas são as entidades que estendem o crédito. A maioria das empresas sentiu que, a fim de assumir o risco aumentado intra-dia associado com day trading, eles queriam uma almofada de 25.000 em cada conta em que dia de negociação ocorreu. De fato, as empresas são livres para impor uma exigência de capital mais alta do que o mínimo especificado nas regras e muitos deles já haviam imposto uma exigência de 25.000 em contas de day-trading antes que as regras de margem de negociação diária fossem revistas. A exigência de capital mínimo de 25.000 tem que ser 100 por cento em dinheiro ou poderia ser uma combinação de dinheiro e títulos Você pode atender a exigência de capital mínimo de 25.000 com uma combinação de dinheiro e títulos elegíveis. Posso garantir de forma cruzada as minhas contas para satisfazer a exigência de capital mínimo? Não, você não pode usar uma garantia cruzada para atender a qualquer um dos requisitos de margem de negociação diária. Cada dia de negociação conta é obrigado a cumprir o requisito de capital mínimo de forma independente, usando apenas os recursos financeiros disponíveis na conta. Se a conta cair abaixo da exigência de 25.000, você não será permitido negociar dia até que você deposite dinheiro ou valores mobiliários na conta para restaurar a conta para o nível de capital mínimo de 25.000 . Im sempre apartamento no final do dia. Por que eu tenho que financiar minha conta de todo? Por que eu não posso apenas negociar ações, mandar a corretora me mandar um cheque para meus lucros ou, se eu perder dinheiro, mandar um cheque para a empresa por minhas perdas Isso seria, Empréstimo de 100% para você comprar títulos de capital. Está dizendo que você deve poder negociar unicamente no dinheiro das empresas sem pôr acima de algum de seus próprios fundos. Este tipo de atividade é proibida, pois colocaria sua empresa (e, de fato, o setor de valores mobiliários dos EUA) em risco substancial. Por que não posso deixar meus 25.000 no meu banco O dinheiro deve estar na conta de corretagem porque é aí que a negociação eo risco está ocorrendo. Esses fundos são necessários para suportar os riscos associados às atividades de day-trading. É importante notar que a Securities Investor Protection Corporation (SIPC) pode proteger até 500.000 para cada conta de títulos de clientes, com uma limitação de 250.000 em reclamações de dinheiro. Poder de compra Qual é o meu poder de compra de troca diária sob as regras Você pode trocar até quatro vezes seu excesso de margem de manutenção a partir do fechamento do dia anterior. É importante notar que sua empresa pode impor uma exigência de capital mínimo mais elevado e / ou pode restringir a sua negociação a menos de quatro vezes o dia comerciantes margem de manutenção excesso. Você deve entrar em contato com sua empresa de corretagem para obter mais informações sobre se ele impõe requisitos de margem mais rigorosos. Chamadas de margem E se eu exceder o meu poder de compra de troca diária Se você exceder suas limitações de poder de compra de negociação diária, sua corretora emitirá uma chamada de margem de negociação diária para você. Você terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de negociação diária. Até que a chamada de margem seja cumprida, sua conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca diária de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base em seu compromisso de negociação diário total. Se a chamada de margem de negociação diária não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em uma base disponível em dinheiro por 90 dias ou até que a chamada seja atendida. Contas Esta mudança de regra se aplica a contas de caixa O dia de negociação em uma conta de caixa é geralmente proibido. As negociações diárias podem ocorrer em uma conta de caixa apenas na medida em que as transações não violam a proibição de livre circulação do Federal Reserve Boards Regulation T. Em geral, o não pagamento de um título antes de vender o título em uma conta de dinheiro viola o livre Proibição. Se você free-ride, seu corretor é obrigado a colocar um congelamento de 90 dias na conta. Esta regra se aplica somente se eu usar alavancagem Não, a regra se aplica a todos os negócios dia, se você usar alavancagem (margem) ou não. Por exemplo, muitos contratos de opções exigem que você pague a opção na íntegra. Como tal, não há alavancagem usada para comprar as opções. No entanto, se você se envolver em numerosas transações de opções durante o dia você ainda está sujeito a risco intra-dia. Você pode não ser capaz de perceber o lucro na transação que você esperava e pode realmente incorrer em perda substancial devido a um padrão de opções de day-trading. Novamente, a regra de margem de negociação diária é projetada para exigir que os fundos estejam na conta onde a negociação e o risco estão ocorrendo. Posso retirar fundos que utilizo para cumprir o requisito de capital mínimo ou a chamada de margem de negociação diária imediatamente após o depósito? Não, quaisquer fundos usados ​​para atender ao requisito mínimo de equivalência patrimonial ou para atender quaisquer Sua conta durante dois dias úteis após o fechamento do negócio em qualquer dia em que o depósito for exigido. AJUDA FUTUROS COMERCIANTES DESDE 1997 Regras de Negociação de Futuros Os seguintes materiais descrevem um investimento em futuros. Você deve estar ciente de que a negociação de opções Amp Futures não é adequado para todos os indivíduos. O grau de alavancagem disponível pode levar a grandes lucros, bem como grandes perdas. O desempenho passado não é indicativo de resultados futuros. Se você não reconhecer os riscos descritos acima, os seguintes materiais não devem ser utilizados para os fins de tomar uma decisão informada sobre um investimento em futuros ou opções. As 12 Regras de Ouro para Negociação com Sucesso 1. Adote um plano de negociação definido. Devido ao estresse emocional inerente a qualquer situação especulativa, você deve ter um método predeterminado de operação, que inclui um conjunto de regras pelas quais você opera e adere, protegendo-o de si mesmo. Muito frequentemente, suas emoções dir-lhe-ão para fazer algo totalmente estrangeiro ou negativo a o que seu plano negociando do mercado deve ser. É apenas aderindo a uma fórmula preconcebida que você pode resistir às tentações emocionais e estresses que estão constantemente presentes em uma situação especulativa. Se você está em um comércio e se sentir inseguro de si mesmo, tomar a sua perda ou proteger o seu lucro com uma parada. Se você não tiver certeza de uma posição, você será influenciado por uma infinidade de detalhes estranhos e sem importância e provavelmente vai acabar tendo uma perda. 3. Você deve ser capaz de estar certo 40 do tempo e ainda mostrar lucros bonitos. Ao especular, seria loucura esperar estar certo sempre. Um indivíduo com as técnicas de negociação adequada deve ser capaz de cortar suas perdas curtas e deixar seus lucros correr de modo que mesmo sendo certo menos da metade do tempo vai mostrar excelentes lucros. Este ponto é ressaltado na Regra Quatro. 4. Corte suas perdas e deixe seus lucros montar. A falha básica da maioria dos especuladores é que eles põem um limite em seus lucros e nenhum limite em suas perdas. Um homem detesta admitir hes errado. Conseqüentemente, um indivíduo deixará frequentemente seu passeio da perda, tornar-se maior e maior na esperança que eventualmente o mercado girará ao redor e o provará correto. Então, depois de um tempo, ele começa esperando por uma pequena perda e desiste na esperança de um lucro. A natureza humana também dita que um indivíduo quer tirar o seu lucro de imediato e, assim, provar-se correto. Há um provérbio velho, você nunca vai quebrar tendo um lucro pequeno. Mas você certamente nunca ficará rico dessa maneira. Estar satisfeito com pequenos lucros é a abordagem mental errada para ganhar dinheiro na especulação. Se você está correto ao entrar em uma situação especulativa, você vai saber que quase imediatamente e vai mostrar um lucro rapidamente. No entanto, se você estiver errado, você vai mostrar uma perda e você deve remover-se da situação rapidamente. Tomar uma pequena perda não significa necessariamente que você estava errado em seu pensamento. Significa simplesmente que seu sincronismo era talvez incorreto e que você deve esperar o sincronismo e a situação corretos para permitir que você reingresse no mercado. Lembre-se, em qualquer situação especulativa, o mercado é o juiz final. Um indivíduo deve deixar o mercado dizer-lhe quando ele está errado e quando ele está certo. Se você mostrar um lucro, montá-lo até que o mercado se vira e diz que você não está mais certo, e, nesse momento, você deve sair. Mas não antes Por outro lado, o mercado também irá dizer-lhe se você está errado e seria um grave erro para argumentar com o que está dizendo. 5. Se você não pode ter recursos para perder, você não pode ter recursos para ganhar. Como afirmamos na Regra Quatro, perder é uma parte natural da negociação. Se você não está em uma posição para aceitar perdas, quer psicologicamente ou financeiramente, você não tem negociação de negócios. Além disso, a negociação deve ser feito apenas com fundos excedentes que não são vitais para as despesas diárias. É difícil negociar e entender com sucesso um mercado específico. É quase impossível para um indivíduo, especialmente um iniciante, para ser bem sucedido em vários mercados ao mesmo tempo. A informação fundamental, técnica e psicológica necessária para o comércio com sucesso em mais de alguns mercados é mais do que o indivíduo tem o tempo ou a capacidade de acumular. 7. Não comércio em um mercado que é muito fino. A falta de participação pública em um mercado tornará difícil, se não impossível, para liquidar uma posição em qualquer lugar perto do preço que você deseja. 8. Esteja ciente da tendência. (A tendência é o seu amigo) É de vital importância que um comerciante estar ciente de uma forte força no mercado, seja otimista ou bearish. Quando esta força está no seu auge, seria uma loucura tentar arredondá-la. No entanto, é preciso aprender a reconhecer quando uma tendência está prestes a executar o seu curso ou está perto de um período de exaustão. Por uma capacidade de reconhecer os primeiros sinais de exaustão, o comerciante irá proteger-se de permanecer no mercado por muito tempo e será capaz de mudar de direção quando a tendência muda. 9. Não tente comprar o fundo ou vender o topo. Ele simplesmente não pode ser feito a menos que você tenha o auxílio de uma bola de cristal ou alguma outra ferramenta que poderia ser peculiar ao místico. Esteja contente em esperar que a tendência se desenvolva e então aproveite-a assim que for estabelecida. Esta regra age como um stop loss quando sua posição enfraqueceu consideravelmente. Aderindo dogmaticamente e arbitrariamente a esta regra, você será forçado a sair do mercado antes que o desastre o configure. Muitas vezes é difícil admitir que você está errado e sair do mercado (o que você provavelmente deveria ter feito bem antes de receber uma chamada de margem). No entanto, a presença de uma chamada de margem deve atuar como um aviso final de que você deixou sua posição ir tão longe como você pode (a menos que a margem inicial está fora da linha com a volatilidade do contrato). 11. Você geralmente pode vender a primeira manifestação ou comprar a primeira pausa. Geralmente, um mercado que acaba de estabelecer uma tendência para cima ou para baixo terá uma reação e bons lucros intermédios podem ser feitos por reconhecer essa reação e aproveitá-la. Por exemplo, em um mercado de touro, a primeira reação será geralmente satisfeita por investidores esperando para comprar o intervalo. Este apoio geralmente faz com que o mercado rally. O contrário é verdadeiro de um mercado de urso. Uma perda por si só é difícil de aceitar. No entanto, para bloquear esta perda, tornando-se necessário para que você seja direito duas vezes e não uma vez (que você encontrou anteriormente impossível) é pura absurdidade. Embora as seguintes não sejam regras comerciais específicas, são observações gerais que ajudarão o especulador a formular uma compreensão dos mercados: Você deve manter o controle da situação e de si mesmo. Não permita que sua posição o controle. É um erro encontrar-se em uma posição maior do que você pode razoável lidar. Quando isso ocorre, você verá que o tamanho absoluto da posição, e não os fatos da situação em si, afeta seu julgamento. A mercadoria não sabe que você a possui. Você deve permanecer impessoal em sua negociação. Quando você toma uma posição e você está errado, lembre-se que é melhor sair imediatamente O mercado não vai alimentar mal sobre isso se você fizer, mas você vai se você não. O mercado sempre parece o seu pior no seu fundo, eo melhor no topo. É importante lembrar que antes que o mercado se vire, ele está em seu pior. Portanto, esteja preparado para tratar cada dia objetivamente, não permitindo que a febre emocional se transforme e obscureça seu julgamento. Capital próprio. Capital próprio. Capital próprio. Não em dinheiro. Se um homem é longo de 100 pontos abaixo do mercado e você é longo da abertura esse dia, você ambos tiveram a mesma quantidade invested no mercado do tempo ambos de você eram longos. Portanto, se o mercado sobe dez pontos, cada um de vocês fez a mesma quantia naquele dia. Se o mercado cair 10 pontos, você tem cada perdido a mesma quantidade. Você não deve ser confundido pelo fato de que alguém tomou uma posição antes de você. Você deve se preocupar com sua própria situação principalmente. Cada dia, começar de novo. Seus lucros ou perdas de papel dos dias anteriores não devem entrar em suas decisões sobre o curso de ação que você tomará. Trate os lucros de papel como se eles fossem seu próprio dinheiro. Eles são Naturalmente, o oposto também é verdade. O RISCO DE PERDA EXISTE NO COMERCIO DE FUTUROS. Por favor note: O Centro de Educação é projetado para ensinar principiantes sobre e como negociar os mercados de futuros. No entanto, antes de começar a negociar em seu próprio país, aconselhamos você a primeira negociação com o auxílio de um profissional experiente corretor de commodities. Um corretor pode lhe fornecer muitas funções valiosas para atender à sua escolha. Você pode somente querer ter um corretor tentar certificar-se de que você não faz erros caros por iniciar e sair incorretamente um comércio (um erro comum entre comerciantes de começo). Por outro lado, você pode querer o corretor para ter um papel mais ativo: agindo como uma placa de som para seus comércios, fornecendo suas recomendações de negociação, relatórios de pesquisa, gráficos e outras ferramentas úteis de negociação. Ou, você pode querer que o corretor encontrar um consultor de negociação de commodities que melhor atenda aos seus objetivos de investimento, acessibilidade e adequação para gerenciar profissionalmente sua conta. Quaisquer que sejam suas necessidades, um United Futures Trading Broker é um profissional treinado, lá para ajudar e fornecer-lhe o nível de serviço que você deseja. O desempenho passado não é necessariamente indicativo de resultados futuros. O risco de perda existe em futuros e negociação de opções. Billionaires 5 regras para negociação de opções Eu fui abençoado em que eu tenho trabalhado e tinha clientes que eram bilionários. Mas há um bilionário que eu conheci durante meus dias de fundo de hedge que eu nunca vou esquecer, porque ele era um dos melhores comerciantes de opções que eu já vi. Ele tinha um sistema de 5 Passos para as opções de negociação que eu uso para todas as minhas opções de negociação hoje. Eu vou compartilhar isto com você hoje e eu chamo isto 8221 Os Billionaires 5 Regras de Opções Trading8221 1) Nunca compre uma Opção (um Put ou um Call) a menos que haja um catalisador ou evento. Isso significa que você só compra uma opção quando há um evento que irá mover dramaticamente o preço do estoque para cima ou para baixo. Esses eventos ou catalisadores podem ser qualquer coisa de: Anúncios de Lucros, Fed Meetings, Releases Econômicos, um Fundo de Hedge Ativista comprando ações para qualquer tipo de mudança corporativa, CEO, venda de uma unidade de negócios, fusão ou aquisição. A chave é comprar a opção antes deste evento ocorrer, você nunca quer comprar uma opção após o catalisador ou evento. Então, em resumo, apenas comprar uma opção quando há catalisador ou evento que irá alterar drasticamente o preço do estoque. 2) Este catalisador ou evento deve ocorrer antes da opção expira. Um exemplo fácil disso é Ganhos, você só quer comprar uma opção que expira mais de uma semana após a data de ganhos. Novamente isso significa que quando você compra uma opção certifique-se de deixar-se tempo suficiente para que sua opção não expirar antes do catalisador ou evento ocorre. 3) A opção deve ser barata. Isso pode ser difícil de medir, mas eu gosto de mantê-lo simples, eu, pessoalmente don8217t como pagar mais de um 1 para qualquer opção. Mas se é um estoque de preço elevado, eu só comprar a opção que me dá pelo menos 25 vezes de alavancagem ou mais sobre o estoque. Significado dividir o preço do estoque pelo preço da opção real. Por exemplo, se o estoque de XYZ é 100 não pagar mais de 4 para a opção sobre esse estoque, that8217s a maneira mais fácil de se certificar de que a opção é barato. 4) Somente comprar opções em ações que têm baixa volatilidade. Isto significa que você quer comprar opções em ações que se moveram lateralmente de plano por meses de cada vez. Olhe para um gráfico se não houve uma tendência de alta significativa ou tendência de baixa nos últimos 3 a 4 meses, há uma boa chance de que a volatilidade no estoque é baixa e as opções são baratas. Além disso, se você tiver software de opções, você pode comparar o estoque e suas opções de volatilidade implícita e volatilidade subjacente à sua volatilidade histórica implícita e subjacente. Isso pode soar confuso, mas é o mesmo valor de premissa os investidores usam, eles compram ações quando eles são baratos em comparação com o que eles historicamente vendidos para, então você quer comprar opções quando a volatilidade é baixa ou inferior ao que historicamente tem vendido. 5) Só comprar opções se você pode fazer 200 ou mais na opção. Isto é muito importante, muitas pessoas compram opções sem plano de saída ou lucro alvo. Você tem que definir uma meta ou ponto de venda quando você compra uma opção e torná-lo útil a partir de um ponto de vista de recompensa de risco. A opção deve ter pelo menos 200 ou mais de cabeça. Por que 200 porque há uma boa chance quando você compra uma opção, você vai perder todo o valor ou prêmio da opção (ou 100 de seu investimento na opção), portanto, ser recompensado por esse risco que você precisa para ser capaz de fazer 200 Ou mais nessa opção. Basta declarar apenas comprar uma opção quando você tem pelo menos um 2 a 1 recompensa para risco cenário. Agora vou dar-lhe um exemplo da vida real de um comércio de opções que acabei de fazer, onde eu só seguiu 2 dos 5 passos e que me custou caro no meu comércio. Cerca de duas semanas atrás, eu comprei uma grande quantidade de opções de venda em Prata, (The Silver ETF, Symbol SLV), que expirou em 28 de junho. A opção foi muito barato I pago .50 centavos por opção. Então eu segui as etapas 3 e 4, em que eu comprei uma opção de venda barata (0,50 centavos de dólar) cuja volatilidade era baixa, então as opções eram baratos não só no preço, mas também barato em termos de volatilidade histórica Silver8217s também. Meu grande erro, porém, não era ter o catalisador adequado, pensei que a prata iria cair no preço, mas eu simplesmente não estava exatamente certo por que eu pensei inicialmente que iria cair porque os números de trabalho que foram lançados há duas semanas seria forte e, portanto, iria causar Prata para vender. Também pensei Silver tinha quebrado um enorme padrão de consolidação descendente e, portanto, iria cair 10 nas próximas semanas. Well the Job Numbers were good, and Silver sold off and I was up 100 on my Silver put options in 2 days, but instead of following the Trading Rules my Billionaire friend taught me, I took my 100 profit and went home. Because of this I did not follow the 200 or more profit rule and I did not have the right catalyst, which turned about to be the Fed Meeting I therefore missed out on one of the biggest moves in Silver8217s history, its 7 decline today. By not following my Billionaire friend8217s 5 Trading Rules for Options, I missed out a huge trade. I would have made 400 on my Silver Puts today instead of the 100 I made two weeks ago. So I learned first hand how much it can cost you by not following each and every one of the 5 rules above. So my lesson to you is not only are these 5 Rules for Trading Options important, but even more important is that you make sure before you buy an option that you have followed each and every one of the 5 rules I stated above. Meaning do not buy an option unless it meets each and every one of the 5 rules. To make it easy for yourself print out these rules and then before you trade an option make sure that you can check off each rule before you buy the option. If you do this I promise that not only will you greatly improve the success of your options trading but you will make a lot of money in the process as well. Will Meade President of The Billionaires Portfolio www. billionairesportfolio wmeadepurealpharesearch copy2015 Billionaires Portfolio. Simple Trading Strategies 8211 5 Rules for Buying Great Stocks Recent Posts: Trading strategies for many sophisticated investors involve technical analysis, exhaustive investment research and years of experience in the stock market. But therersquos no reason that everyday investors just looking to plan for retirement or protect their 401(k) investments have to feel like second-class citizens on Wall Street. Investing money in mutual funds or stocks is a serious business, but that doesnrsquot mean it has to be overly complex. Yes, online stock trading can be affected by a host of variables. And yes, all trading strategies need to adapt to the current stock market conditions. But by following these five simple rules for buying stocks, you can dramatically improve your chance of investing your money wisely. Simple trading strategies, after all, can sometimes be the most effective. 1 ndash Buy What You Know Each investor forms their own trading strategies and rules for buying stocks based on personal goals and risk tolerance. And similarly, each investor buys and sells stocks and mutual funds based on what makes sense to them, right Not necessarily. The problem is that many investors fall victim to the latest fads on Wall Street and are eager to buy the stocks everyone else is talking about. This is how traders got taken for a ride by the tech bubble, as folks piled into stocks that hadnrsquot yet turned a profit and with no realistic way to make money. Remember Flooz, which pitched a kind of online currency that would serve as an alternative to credit cards It sounds like a crazy concept, but somehow the company raised somewhere between 35 million and 50 million from investors and enlisted a few retail giants such as Barnes amp Noble to join in. But at its core, Flooz was a glorified gift card company with limited partners. Three years after going public, Flooz was bankrupt ndash which shouldnrsquot have surprised anyone who took a hard look at the companyrsquos business model. On the other side of the coin, take Amazon (AMZN ) and its Kindle e-reader ndash heralded by early adopters as a revolution in book publishing. They were right. AMZN stock is up 130 since January 1, 2009 ndash compared to a mere 15 in the broader market. If you know anyone who bought a Kindle during the last two years and listened to them rave about it, chances are the success of AMZN stock is no surprise to you. Never under estimate the power of your personal experience. If you notice consumer trends or new product with big potential, chances are other folks will too. This will help you anticipate investment trends and profit from them, instead of chasing other peoplersquos stock picks. 2 ndash Buy Stocks Great Investors Own Of course, therersquos a pitfall to relying on personal tastes alone. Itrsquos always valuable to have an outside perspective on your stocks to make sure yoursquore on the right track. And if you want a second opinion, why not go right to the top and pick the brains of the best traders on Wall Street Therersquos a reason Warren Buffett is a bit of a rock star to individual investors ndash because his trading strategies and ways to invest money seem almost superhuman. Buffettrsquos Berkshire Hathaway Inc. (BRK ) continually makes timely and very profitable investments. In March Berkshire showed its stuff yet again in a powerful earnings report as year-over-year results improved, and the stockrsquos book value was up nearly 20. So how can individual investors enjoy similar success Simple: Buy what Buffett buys. While it may be impossible to reproduce Warren Buffettrsquos investment strategy and highly unlikely yoursquoll ever get the chance to pick his brain for stock picks one-on-one, many of Warren Buffettrsquos investments are public record. Berkshire Hathaway must report its holdings quarterly mdash investments in equity securities are a regular feature of BRK holdings. And any stock that sees an influx of cash from Warren Buffett and company often canrsquot keep it a secret even if it wanted to due to the insatiable appetite for all things Buffett. Take Wells Fargo (WFC ), a longtime member of Berkshirersquos portfolio. As of the latest quarter Buffett and company owned roughly 319.5 million shares. Thatrsquos up from 313.3 million in Q3 of 2009, 302 million shares in Q2 of 2009 and 290 million in Q1 of 2009. As for WFC stock performance The company is up about 240 from the March 2009 lows, and is up 8.5 year-to-date in 2010 despite a downtrend for the broader market. There is, of course, a danger to groupthink mdash and even Warren Buffett gets it wrong sometimes. But as the saying goes, ldquoIf you canrsquot beat lsquoem, join lsquoem. rdquo Itrsquos worth noting that while Buffett may be Americarsquos favorite investor, there are a host of others with investment strategies worth watching. John Bogle, founder of the Vanguard group and creator of the first SampP 500 index fund, is one. Hedge fund managers Julian Robertson of Tiger Management Corp. is another, famously turning 8 million in 1980 into over 8 billion in the late 1990s. Michael Steinhardt, George Soros, Peter Lynch and Carl Icahn are other big names in the pantheon of Wall Street investment icons. 3 ndash Buy Stocks for the Future, Not the Past Sifting through quarterly reports and past performance for a company can provide insight into the health of a prospective investment. But whenever you look at these numbers, itrsquos important to realize that they are lagging indicators. When you look for the best stocks to buy, you should put a premium on future growth trends over previous successes. Consider changing demographics, such as the fact that China is now the 1 automobile sales market in the world thanks to an emerging middle class in the Peoplersquos Republic and flagging consumer confidence in the United States during the recession. The result has been wild profits for China auto parts stocks such as China Automotive Systems (CAAS ) and Sorl Auto Parts (SORL ), both of which are up over 225 in the last year. This goes for product life cycles and market relevancy as well. Major pharmaceutical companies may still be seeing decent earnings and sales, but investors in Merck (MRK ) had darn well better be aware that as much as 30 of Merckrsquos sales could dry up due to patent expirations and generic competition in the next few years. Obviously, if investors could tell the future than it would be easy to play the stock market. There is no crystal ball that will provide easy answers as to which companies will see success and which ones wonrsquot. But if you want to invest wisely, your rules for buying stocks should include focusing on future trends more than past successes. 4 ndash Buy Stocks with Great Leadership At the end of the day, the success or failure of a company in large part relies on the leadership and vision of its top executives. Growth comes from the top, not from random successes at a smattering of stores that trickles upwards. When you buy a stock, you have to realize that yoursquore buying its management too. Consider the successes and failures of Apple Inc. (AAPL ) over the last two decades. In the early 1990s, Apple was considered a second-banana to Microsoft (MSFT ). Windows rolled out cheaply and on a massive scale as Apple clung to high profit margins and a controlling, proprietary outlook. On July 9, 1997, after three years of poor stock performance and crippling financial losses, the Apple board of directors placed Steve Jobs at the helm as CEO and began restructuring the companyrsquos product line. What followed over the next 10 years was a parade of Apple successes ndash the iMac, the iPod and iTunes, Apple retail stores and the iPhone. A more recent example is Southwest Airlines (LUV ), headed by CEO Gary C. Kelly since 2004. Kellyrsquos leadership has made Southwest an anomaly in the airline industry, with the ticketing almost all its berths directly over the phone or online at the companyrsquos website. Unlike other major airlines, Southwest also allows passengers to change reservations without additional cost and has refused to charge fees for many items, such as checked baggage, despite industry trends. The result has been unparalleled success for the airline over its competitors. Southwest Airlines has carried more customers than any other U. S. airline since August 2006 for combined domestic and international passengers according to the U. S. Department of Transportation. LUV stock is up almost 90 in the last year, compared to a gain of just 25 for the broader market. Sure, there are stocks that succeed because they manage to cut costs and boost margins. But such a strategy can not keep a stock healthy and growing for long. If you want to invest smartly, make sure your simple trading strategies include investing in smart leadership with a proven record of success and a willingness to challenge industry norms to get ahead. 5 ndash Buy Stocks with a Clear Plan to Sell You would think it goes without saying that the purpose of buying a stock is to sell it for a profit, but many investors run out and buy ldquogreat stocksrdquo without a clear plan on what their investment goal is and when they want to sell. This can be brutal on your portfolio. Because after all, what is a ldquogreat stockrdquo Trendy footwear manufacturer Crocs (CROX ) was a great stock to buy in early 2007 at 23 a share mdash but only if you sold by October of that same year when prices were pushing 70, locking in your 200 gain. If you held on for much longer, things donrsquot look as cheery. Crocs stock is currently around 10. Whether or not CROX was a good or a bad stock depends on your investing horizon and what you expected to get out of the stock. But short-term traders who get greedy and refuse to sell can be just as bad as buy-and-hold investors panicking and selling too quickly. Many traders who sold off their stock when the market crashed in March 2009 not only locked in historic low valuations for the equities they sold, they missed out on one of the biggest rallies in the marketrsquos history in mid-2009. Some big-name stocks like Ford (F ), Colgate-Palmolive (CL ) and General Mills (GIS ) are actually trading higher now than they were before the marketrsquos meltdown two years ago. Whatever your tactics mdash simple trading strategies or not mdash keep your goals clearly in mind before making any purchase. Set a reasonable price target or holding time for any asset, and use this investment strategy to color your decision. Simply knowing a company is a ldquogreat stockrdquo provides little consolation if you sell your shares too early or too late to actually make any money. As of this writing, Jeff Reeves did not own a position in any of the stocks mentioned here. Article printed from InvestorPlace Media, investorplace/2010/06/trading-strategies-rules-for-buying-stocks/.